Área

Oficial de Cumplimiento

Vela por el funcionamiento efectivo, eficiente y oportuno del sistema de cumplimiento, mediante el diseño y fortalecimiento de políticas, procedimientos y mecanismos de prevención y gestión de riesgos, promoviendo la integridad, la transparencia y una cultura de cumplimiento institucional, así como la adecuada prevención, actualización y mitigación de los riesgos de LA/FT/FPADM.

El área

El área de Cumplimiento es una función transversal de Asocapitales orientada a fortalecer la gestión institucional y promover la aplicación de los principios y valores que guían la actuación de la Asociación. Contribuye a la prevención y gestión de riesgos de cumplimiento, al fortalecimiento de controles y a la observancia de las obligaciones legales, contractuales y éticas.

A través de la articulación con las diferentes áreas y con los componentes de gobierno, gestión de riesgos y control, promueve buenas prácticas de cumplimiento, debida diligencia de terceros, prevención de conflictos de interés y gestión de riesgos de integridad y LA/FT/FPADM. De esta manera, contribuye a consolidar una cultura organizacional basada en la probidad, la transparencia, el compromiso, la responsabilidad y el trabajo en equipo, fortaleciendo la confianza y la sostenibilidad institucional.

¿Cómo lo hacemos?

Gestión del sistema de cumplimiento

Diseño, implementación, seguimiento y mejora de políticas, procedimientos y mecanismos de cumplimiento.

Gestión y monitoreo de riesgos

Identificación, análisis, monitoreo y mitigación de riesgos de cumplimiento, integridad y LA/FT/FPADM.

Debida diligencia de terceros

Evaluación y seguimiento de aliados, contrapartes y terceros para prevenir riesgos y fortalecer relaciones transparentes.

Cumplimiento legal y contractual

Acompañamiento y seguimiento al cumplimiento de obligaciones legales, contractuales, regulatorias y éticas.

Integridad y cultura de cumplimiento

Promoción de principios y valores institucionales, prevención de conflictos de interés y fortalecimiento de una cultura basada en la ética y la transparencia.

Asesoría y articulación institucional

Acompañamiento a las diferentes áreas para incorporar criterios de cumplimiento en sus procesos, decisiones y actividades.